客户验厂不符合项的发现与处理

　　1、发现

　　1）审核员会从各种不同途径取得资料。有时你看他对工资对得津津有味，会突然提出要生产记录或发药记录，或辞工单，并与工卡结合起来看你星期天上班的情况，以确定在体系的哪一个环节上出现了不符合项，这是一种交叉核对法。

　　2）当发现不符合项时，一般情况下，审核员会尽量征得被审核方的认可，以便于被审核方采取纠正行动。如果被审核方有足够的证据推翻某个不符合项时，审核员应撤消该不合项报告。（注意：双方都应做到耐心、克制、礼貌。作为审核员必须针对的是体系而不是人，作为被审核方应实事求是，确属问题的，不应过于争拗。）

　　3）被审核方负责人的谈话，可以成为客观证据。审核员应通过独立的不源予以核实。所谓独立来源，应包括观察、记录、测试等方面。传闻、陪同人或与被审核活动无关人员的谈话，不能作为客观证据。

　　2、处理

　　1）严重不合格项

　　1造成严重的社会责任危害。如发现童工或监狱劳动、或群死群伤、火灾或全厂性罢工等重大劳资纠纷事件。

　　2管理体系的运作中出现系统性失效。例如在工卡中发现是特意为验厂制作的记录，而不是工人上下班的真实记录，则形成“无法断定上班时间的真实性”；又如，工卡和工人问话都没发现问题，却发现有星期天的生产记录，而考勤显示为休假，经过询问签单人员其无法正面解释，也形成“无法断定上班时间的真实性”；再如，工人面谈中有几个人说到加班很多，只是打在另外一张卡上，或由管理人员记录作包工处理，而且工资收入与提供的记录不同，则形成了“上班时间或工资报酬的不确定”。

　　这类属于某一要素或某一关键过程的失效现象，又未能采取有效的纠正行动加以消除，即行为系统失效。

　　3管理体系运作中出现区域性失效。例如，某一生产部门的化学有害物质造成空气浓度严重超标，长期得不到纠正；又如，某个部门的工卡出现群体上下班时完全相同；再如，危险工具记录无处理，生产记录缺失，同样长期得不到纠正。

　　这类属于体系要素在某一部门失效现象。

　　4严重不合格项重大违规，如果是发现，则会在3个月至半年内再跟进验厂一次，如果没有得到改进，则可能被客户列入黑名单，取消该客户的全部订单，并要求在一个月内将已有的订单走货完。以后再打交道也是三年后。

　　2）轻微不合格项：一般是指个别的，非系统的，或者是偶尔出现的次要问题。如货仓堆货高度超标，安全门锁闭、灭火器不够，灭火器悬挂高度不对，部门无急救员，更换的危险工具未保留下来，药品发放记录不全等等。轻微不合格项的出现一般不会导致跟踪验厂，但审核员会对审核方提出纠正行动要求。如果轻微不合格项长期得不到解决，可能化为严重不合格项。

　　3、纠正行动与跟踪审核

　　1）对于出现的严重不符合项，审核员会向被审核方提交不符合项报告并提出纠正行动要求，再由被审核方认可不符合项的事实，并于当或或次日提出纠正行动计划和完成时间。一般纠正严重不符合项应在三个月之内完成，轻微不合格项在一个月内完成。

　　2）纠正行动计划应该具有可操作和有效性，即应该实用、可行。

　　3）以后，审核再对纠正行动完成的情况进行验证。一般正常验厂，每年进行一次。

　　 审核流程

　　 会议

　　 自我介绍及身份确认

　　 如果工厂没有迪士尼的生产守则（COC），简要介绍守则的内容并提供他们一份

　　 了解工厂的基本信息，如联系人、地址、电话、人数、生产产品类型、有无别名等

　　 确保工厂了解审核的目的

　　 简要介绍审核的流程

　　 获取工厂平面图，确保巡视工厂范围内所有的区域

　　 确保工厂有要求提供审核的文件在现场

　　 要求管理层提供工人面谈用的地方

　　 询问管理层

　　 索取工厂用到所有化学品的清单

　　 工厂巡视

　　 健康安全检查：确保工厂的工作环境符合当地和生产守则的要求；确保工厂没有违反环保法规

　　 ?消防安全

　　 ?机器安全

　　 ?化学品储存

　　 ?急救

　　 ?个人防护用品（PPE）

　　 1.眼罩

　　 2.手套

　　 3.耳塞

　　 ?环保

　　 1.环境保护局（EPA）

　　 2.职业安全与健康管理局（OSHA）

　　 3.空气质量管理区（AQMD）

　　 4.化学品暴露限制

　　 5.危险品废物

　　 6.其他潜在危险（空气质量、废水处理、污染、回收）

　　 选择参与面谈的工人

　　 辨别有无可疑的童工

　　 对可疑的情况提出问题

　　 ?工人不工作或加快工作速度

　　 ?进出工厂的车辆

　　 检查生产流程：是否有分包

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